关乎证券投资咨询行业的一项新规，曾导致好些机构在面临转型时处于关键的抉择位置，陕西巨丰是这些机构当中的一个，从仅仅给出资讯转变为提供专业的顾问服务，在此背后，不只是关乎业务的调整，更是对投资者责任进行重新塑造 。
新规下的业务转型
2010年10月，中国证监会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》，这份文件正式开始施行，它明确了投资顾问业务的规范。其要求机构必须针对客户的个体情况提供具有针对性的建议。对于持有早期咨询牌照，像陕西巨丰这样的公司来讲，这意味着必须把业务重心从广泛的信息传播，转向更为深入、更为负责的财富管理顾问模式 。
这次转型可不是仅仅改个名字那么容易，它有着诸多要求，要公司去建立起完整的客户评估体系，还要有合规的内控制度，以及专业的投顾团队。陕西巨丰按照规定对内部架构做了调整，把以往侧重于市场分析和报告发布的那种模式，系统性地转变到以客户资产配置和风险管理作为核心的服务上来。这表明公司朝着从“信息服务商”转变为“财富管理顾问”实实在在地跨出了关键的重要一步。
技术系统的早期奠基
业务要转型，底层系统的支持不可或缺。早在2005年10月，陕西巨丰自主研发出“巨丰投资管理系统”，该系统随即投入使用。这套系统整合了动态股票筛选用途、研究报告用途、实时资讯用途以及内部分析用途等功能，进而形成了一个集中的信息处理平台。
公司证券分析师因该系统上线，得以高效获取并处理市场信息，进而提升了研究工作的质量与速度。这为后续开展需大量数据支持及分析能力的投资顾问业务，及早奠定了坚实技术基础。可以讲，技术储备是保障业务平稳过渡乃至专业化服务的关键支柱 。
市场教育与风险提示
处在转向顾问业务之际，投资者教育一直是公司予以关注的重点所在。在2007年10月时，陕西巨丰于陕西电视台参与制作了专题节目，这个专题节目和市场风险教育、打击非法证券活动相关。该节目目的在于给广大投资者普及知识，告诫他们远离未受监管的投资陷阱 。
2001年5月，时间更早，公司配合陕西证管办，在西安新城广场开展现场咨询活动，发放自行编制的《证券投资者教育手册》。这些持续性工作，履行社会责任的同时，为日后开展投顾业务培育理性且具风险意识的客户群体。
行业交流与品牌建设
举办投资策略报告会，这是公司连接市场的重要方式，也是公司建立专业形象的重要方式。在2002年7月的时候，公司在西安联合券商举办下半年行情展望报告会事宜，还邀请了机构专业人士分享观点，也邀请了知名个人投资者分享观点。到了2004年，公司更是与央视展开合作，在全国多个城市举办投资策略巡回报告会活动。
这些活动构建起了公司跟投资者直接交流的纽带，还把公司的分析见解以及市场评判公布于众，去接受市场的查验 。凭借高频次的专业登场，陕西巨丰在行业当中积攒了声誉，给品牌融入了专业钻研的特质，这对于它后续开展收费投顾业务而言是一种无形的信誉担保 。
校企合作与人才储备
核心聚焦于人才的是专业服务。在2006年3月的时候是陕西巨丰与西安财经学院签订了协议，成为了该校金融学专业的实习基地。公司给在校学生提供实践机会，使他们能够提前接触诸如证券分析、客户服务等类别的实际工作。
此合作模式给公司搭建了一条稳定的人才输送途径，实习生可以更迅速地融入公司文化，待毕业后成为正式员工时适应期也大幅缩减，在投资顾问这种高度依靠人力资本的服务里面，具有前瞻性的人才储备以及培养机制，是保障服务质量还有业务持续发展的关键要点 。
多元化业务的初步探索
公司在专注于咨询主业当期间，还尝试着去拓展与之相关的财务顾问业务。在2002年8月时，陕西巨丰完成了针对上市公司亚盛集团一项资产关联交易的独立财务顾问工作，紧接着出具了第三方报告。而这项工作是涉及到交易公允性判断的，它需要具备扎实的财务与法律知识。
大概在2000年的时候，公司的投资银行部门步入了活跃阶段，参与了好多家企业的股份制改造项目，参与了上市咨询任务，还参与了财务顾问项目。这些跨越不同领域的实践经历，磨炼了团队应对复杂金融事务的本事，使公司的业务图谱变得丰富起来，还为认识上市公司基本面提供了别具一格的视角。
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